[메가경제=윤중현 기자] 금융감독원이 다우키움그룹의 내부통제 관리 미흡을 지적하며 행정조치를 내렸다.
26일 금융권에 따르면 금감원은 최근 다우키움 금융복합기업집단에 대해 경영유의 5건과 개선사항 10건을 통보했다. 다우키움그룹의 대표 금융사는 키움증권이다.
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| ▲｢사진＝키움증권｣ |
조치 사유는 내부통제 및 위험관리 체계의 부실이었다. 그룹은 다른 금융그룹과 비교해 전담 인력이 부족했고, 내부통제 조직 구성원들의 경력도 충분하지 않았다. 별도의 교육이나 연수도 실시되지 않은 것으로 파악됐다.
또한 금융복합기업집단법에서 요구하는 위험관리 정책의 수립과 추진 현황에 대한 점검이 이뤄지지 않았으며, 그룹·계열사별 조기경보 지표의 적정성을 정기적으로 검증하는 절차도 마련되지 않았다. 이로 인해 그룹 차원의 위험 인식과 대응 체계가 사실상 부재했다는 평가다.
내부거래 관리 역시 미흡했다. 내부거래 안건의 정의가 명확하지 않아 관련 업무가 소홀하게 운영됐으며, 위기 대응 비상계획도 자본적정성 비율만 기준으로 삼아 유동성 위기 단계별 대응 방안은 수립되지 않았다.
아울러 내부통제 기준에는 이해상충 방지 규정만 담겨 있을 뿐, 이해상충으로 발생할 수 있는 위험의 인식과 측정, 관리 방안에 대한 규정은 부재한 것으로 나타났다.
금감원은 “비금융 계열사의 재무·경영 위험에서 비롯될 수 있는 그룹 차원의 리스크를 적시에 인식·평가·통제할 수 있도록 실효
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